第一章 中国证券行业发展状况分析
第一节 证券行业发展概况分析
一、证券市场的发展阶段
（一）中国证券市场的建立
（二）全国统一监管市场的形成
（三）依法治市和市场结构改革
（四）多层次资本市场的建立
二、证券行业的基本特征
（一）证券行业的周期性特征
（二）证券行业的区域性特征
三、证券公司的发展情况
（一）证券公司资产规模
（二）证券公司经营情况
（三）证券公司网络分布
（四）证券公司从业人员
第二节 证券市场发展状况分析
一、股票市场基本情况
（一）股票市场规模
（二）股票发行概况
（三）并购重组情况
（四）股票交易概况
二、股票市场交易情况
（一）股票总发行股本
（二）股票市价总值
（三）股票成交金额
（四）上证综合指数
（五）深证综合指数
三、债券市场基本情况
（一）交易所债券市场规模
（二）交易所债券市场融资情况
（三）交易所债券市场交易情况
四、私募市场基本情况
（一）私募基金总体情况
（二）资管业务发展情况
（三）私募产品报价情况
（四）中小企业私募债发行情况
五、证券期货市场投资者情况
（一）股票市场投资者情况
（二）期货市场投资者情况
第三节 证券行业竞争格局分析
一、证券市场的竞争格局
（一）总体竞争格局
（二）行业的集中度
（三）行业利润水平
二、证券行业的进入壁垒
（一）行业准入壁垒
（二）资本规模壁垒
（三）专业人才壁垒
（四）先发竞争优势
三、证券市场相关机构
（一）证券期货经营机构
（二）证券投资咨询公司
（三）证券市场资信评级机构
四、上市公司数量规模
第四节 网络证券发展状况分析
一、网络证券的发展状况
（一）互联网证券业务试点
（二）互联网对券商的影响
（三）网络证券的发展状况
二、国外网络证券模式
（一）E-trade模式
（二）嘉信模式
（三）美林模式
三、国内网络证券模式
（一）券商自建网站模式
（二）独立第三方网站模式
（三）券商与银行合作模式
四、美国网络证券的启示
（一）美国网络证券理念
（二）美国网络证券模式
（三）网络证券企业分析
五、网络证券市场发展趋势
第二章 中国证券行业发展环境分析
第一节 证券行业政策环境分析
一、证券行业监管环境
（一）证券行业监管体系
（二）证券行业监管法规
二、证券市场政府管制制度演变
（一）无实体性政府管制阶段
（二）政府管制创建时期
（三）政府管制初级阶段
（四）政府管制定型阶段
三、证券行业主要政策与规划
（一）证券行业主要政策解读
（二）证券行业相关发展规划
第二节 证券行业主要监管举措
一、推出沪港通
（一）沪港通试点的意义
（二）沪港通试点的内容
（三）沪港通效果分析
二、改革创业板制度
（一）创业板首发制度改革
（二）建立创业板再融资制度
（三）改革退市制度
（四）建设中央监管信息平台
三、证券业监管展望
第三节 证券行业经济环境分析
一、国内宏观经济环境分析
（一）国内生产总值及增长情况
（二）国家外汇储备及增长情况
（三）人民币汇率及其变化趋势
（四）居民消费价格指数及变化
（五）货物进出口总额及其增长
（六）居民人均收入情况及增长
（七）固定资产投资额及其增长
（八）消费品零售总额及其增长
（九）货币供应量及其增长情况
（十）中国宏观经济展望及预测
二、国际宏观经济环境分析
（一）世界主要国家国内生产总值
（二）主要经济体的经济形势分析
（三）世界主要国家和地区 C P I
（四）主要国家就业结构与失业率
（五）主要国家货物进出口贸易额
（六）世界经济运行主要影响因素
（七）世界经济展望最新预测分析
（八）外部环境对中国经济的影响
（七）世界经济展望最新预测分析
（八）外部环境对中国经济的影响
第三章 国外证券行业发展经验借鉴
第一节 国外证券市场监管模式
一、集中型为主的监管模式
二、自律型为主的监管模式
三、中间型为主的监管模式
四、国外证券监管模式的启示
第二节 全球主要交易所业务模式
一、全球主要交易所基本概况
二、综合化交易所业务模式
（一）香港交易所业务模式
（二）德国交易所业务模式
（三）伦敦交易所业务模式
（四）纳斯达克-OMX交易所
三、专业化交易所业务模式
（一）芝加哥商品交易所
（二）洲际交易所业务模式
（三）芝加哥期权交易所
四、交易所业务模式启示与建议
第三节 主要交易所多层次市场研究
一、伦交所多层次市场体系改革研究
（一）伦交所多层次市场基本概述
（二）伦交所多层次市场改革逻辑
（三）伦交所多层次市场特点分析
（四）伦交所多层次市场发展现状
（五）伦交所改革对对中国的启示
二、德交所多层次市场研究及启示
（一）德交所多层次市场体系概览
（二）德交所多层次市场运行机制
（三）德交所多层次市场发展现状
（四）德交所多层次市场经验启示
第四章 证券公司各项业务开展情况
第一节 证券经纪业务
一、证券经纪业务的总体情况
（一）经纪业务规模
（二）市场参与主体
二、证券经纪业务的发展现状
（一）经纪业务交易规模
（二）经纪业务的佣金率
三、证券经纪业务的竞争格局
（一）市场集中度持续提升
（二）经纪业务收入情况
（三）行业托管证券市值
（四）证券从业人员结构
四、国外网络经纪业务发展借鉴
（一）美国投行互联网业务
（二）韩国网络经纪业务
五、证券经纪业务的前景展望
（一）经纪业务面临的问题
（二）经纪业务的转型升级
（三）经纪业务的前景展望
第二节 投资银行业务
一、投资银行业务的总体情况
（一）股权融资业务情况
（二）公司债及可转债
（三）并购重组业务情况
（四）场外市场情况
（五）创新业务情况
（六）组织架构基本情况
二、投资银行业务的国际比较
（一）股票发行市场的国际比较
（二）债券发行市场的国际比较
（三）并购重组交易的国际比较
三、投资银行业务的前景展望
（一）投资银行业务面临的问题
（二）投资银行业务的前景展望
第三节 资产管理业务
一、券商资管业务的发展概况
（一）券商资管业务的发展历程
（二）券商资管业务的政策动向
（三）资管业务的发行产品数量
（四）资管业务的发行产品规模
（五）券商资管机构的排名情况
（六）券商资管业务存在的问题
二、券商集合理财业务分析
（一）券商集合理财市场分析
（二）券商集合理财规模分析
（三）券商集合理财发行情况
（四）券商发行情况统计分析
三、券商集合理财业绩分析
（一）券商集合理财业绩排名
（二）股票型产品的业绩表现
（三）债券型产品的业绩表现
（四）混合型产品的业绩表现
（五）货币型产品的业绩表现
（六）FOF型产品的业绩表现
（七）QDII型产品的业绩表现
四、境外券商资管业务的经验及启示
（一）境外券商资管业务的运作模式
（二）境外券商资管业务的产品工具
（三）境外券商资管业务的经验教训
（四）境外券商资管业务的经验启示
五、券商资管业务的发展前景展望
（一）券商资产管理业务的创新分析
（二）券商资管业务的未来发展趋势
（三）券商资管业务的发展前景展望
第四节 融资融券业务
一、全球融资融券交易的历史演进
（一）开始产生阶段
（二）监管限制阶段
（三）发展成熟时期
二、全球主要融资融券交易模式
（一）美国模式：分散授信模式
（二）日本模式：单轨制集中授信模式
（三）台湾模式：双轨制集中授信模式
（四）香港模式：中央结算公司授信模式
三、中国融资融券业务市场综述
（一）融资融券市场交易规模
（二）融资融券市场开户规模
（三）融资融券余额分布情况
四、中国融资融券业务发展情况
（一）融资融券标的两度扩容
（二）转融通业务全面发展
五、融资融券业务的前景展望
（一）融资融券业务面临的问题
（二）融资融券业务的前景展望
第五节 投资业务
一、投资业务的总体情况
（一）传统投资业务发展情况
（二）直接投资业务发展情况
（三）创新投资业务发展情况
二、投资业务的前景展望
（一）传统投资业务前景展望
（二）直接投资业务前景展望
（三）创新投资业务前景展望
第六节 国际业务
一、国际业务的发展状况
（一）国际业务的发展特点
（二）国际业务发展具体情况
二、国际业务的前景展望
（一）国际业务面临的问题
（二）国际业务的前景展望
第五章 中国证券关联行业发展状况
第一节 期货
一、期货业整体发展状况
（一）期货市场发展状况
（二）期货品种发展状况
（三）期货公司发展状况
二、期货公司基本状况
（一）期货公司整体情况
（二）期货公司资本规模
（三）期货公司代理业务
三、期货公司财务状况
（一）期货公司资产规模
（二）期货公司利润情况
（三）期货公司营业收入
（四）期货公司税收贡献
四、期货市场竞争状况
（一）期货交易手续费率情况
（二）期货公司并购重组情况
（三）期货公司营业部设立情况
（四）期货公司经营情况对比
（五）期货行业的市场集中度
（六）期货公司规模经济特征
五、期货公司创新业务发展状况
（一）资产管理业务发展情况
（二）风险管理公司业务情况
（三）投资咨询业务发展情况
第二节 银行
一、银行业金融机构发展规模
（一）银行业金融机构数量规模
（二）银行业金融机构从业人员
（三）银行业金融机构资产总额
（四）银行业金融机构负债总额
二、银行业金融机构存贷款余额
（一）银行业金融机构存款余额
（二）银行业金融机构贷款余额
三、银行业金融机构存信贷结构
（一）银行业金融机构涉农贷款
（二）银行业金融机构企业贷款
四、银行业金融机构的发展能力
第三节 信托
一、信托业的资产管理规模
（一）资产管理规模及增长情况
（二）按来源划分信托资产结构
（三）按功能划分信托资产结构
二、信托业的资金信托规模
（一）资金信托规模及增长情况
（二）按运用方式划分结构分析
（三）按投向划分资金信托结构
三、信托业的经营状况分析
（一）信托业的固有资产总额
（二）信托业的经营收入情况
（三）信托业的信托业务收入
（四）信托业的利润总额分析
（五）信托业的人均利润分析
第六章 中国证券行业区域市场分析
第一节 华北地区证券市场分析
一、北京市证券行业市场分析
（一）北京市上市公司基本情况
（二）北京市证券经营机构分析
（三）北京市证券投资者开户数
（四）北京市证券市场交易情况
二、天津市证券行业市场分析
（一）天津市上市公司基本情况
（二）天津市证券经营机构分析
（三）天津市证券投资者开户数
（四）天津市证券市场交易情况
第二节 东北地区证券市场分析
一、辽宁省证券行业市场分析
（一）辽宁省上市公司基本情况
（二）辽宁省证券经营机构分析
（三）辽宁省证券投资者开户数
（四）辽宁省证券市场交易情况
二、吉林省证券行业市场分析
（一）吉林省上市公司基本情况
（二）吉林省证券经营机构分析
（三）吉林省证券投资者开户数
（四）吉林省证券市场交易情况
第三节 华东地区证券市场分析
一、上海市证券行业市场分析
（一）上海市上市公司基本情况
（二）上海市证券经营机构分析
（三）上海市证券投资者开户数
（四）上海市证券市场交易情况
二、江苏省证券行业市场分析
（一）江苏省上市公司基本情况
（二）江苏省证券经营机构分析
（三）江苏省证券投资者开户数
（四）江苏省证券市场交易情况
三、浙江省证券行业市场分析
（一）浙江省上市公司基本情况
（二）浙江省证券经营机构分析
（三）浙江省证券投资者开户数
（四）浙江省证券市场交易情况
第四节 中南地区证券市场分析
一、湖北省证券行业市场分析
（一）湖北省上市公司基本情况
（二）湖北省证券经营机构分析
（三）湖北省证券投资者开户数
（四）湖北省证券市场交易情况
二、广东省证券行业市场分析
（一）广东省上市公司基本情况
（二）广东省证券经营机构分析
（三）广东省证券投资者开户数
（四）广东省证券市场交易情况
第五节 西南地区证券市场分析
一、重庆市证券行业市场分析
（一）重庆市上市公司基本情况
（二）重庆市证券经营机构分析
（三）重庆市证券投资者开户数
（四）重庆市证券市场交易情况
二、四川省证券行业市场分析
（一）四川省上市公司基本情况
（二）四川省证券经营机构分析
（三）四川省证券投资者开户数
（四）四川省证券市场交易情况
第六节 西北地区证券市场分析
一、陕西省证券行业市场分析
（一）陕西省上市公司基本情况
（二）陕西省证券经营机构分析
（三）陕西省证券投资者开户数
（四）陕西省证券市场交易情况
二、甘肃省证券行业市场分析
（一）甘肃省上市公司基本情况
（二）甘肃省证券经营机构分析
（三）甘肃省证券投资者开户数
（四）甘肃省证券市场交易情况
第七章 中国证券经营机构经营情况
一、中信证券股份有限公司
（一）企业基本概况分析
（二）企业股权结构分析
（三）企业主营业务分析
（四）企业经营状况分析
（五）企业盈利能力分析
（六）企业营运能力分析
（七）企业偿债能力分析
（八）企业发展能力分析
（九）企业营业网点分析
（十）企业最新发展动向
二、海通证券股份有限公司
（一）企业基本概况分析
（二）企业股权结构分析
（三）企业主营业务分析
（四）企业经营状况分析
（五）企业盈利能力分析
（六）企业营运能力分析
（七）企业偿债能力分析
（八）企业发展能力分析
（九）企业营业网点分析
（十）企业最新发展动向
三、国泰君安证券股份有限公司
（一）企业基本概况分析
（二）企业股权结构分析
（三）企业主营业务分析
（四）企业经营状况分析
（五）企业盈利能力分析
（六）企业营运能力分析
（七）企业偿债能力分析
（八）企业发展能力分析
（九）企业营业网点分析
（十）企业最新发展动向
四、广发证券股份有限公司
（一）企业基本概况分析
（二）企业股权结构分析
（三）企业主营业务分析
（四）企业经营状况分析
（五）企业盈利能力分析
（六）企业营运能力分析
（七）企业偿债能力分析
（八）企业发展能力分析
（九）企业营业网点分析
（十）企业最新发展动向
五、华泰证券股份有限公司
（一）企业基本概况分析
（二）企业股权结构分析
（三）企业主营业务分析
（四）企业经营状况分析
（五）企业盈利能力分析
（六）企业营运能力分析
（七）企业偿债能力分析
（八）企业发展能力分析
（九）企业营业网点分析
（十）企业最新发展动向
第八章 中国证券行业未来前景展望
第一节 证券行业的风险因素分析
一、证券行业的影响因素
（一）证券行业有利影响因素
（二）证券行业不利影响因素
二、证券行业风险因素分析
（一）证券行业政策风险
（二）证券行业经济风险
（三）证券行业市场风险
（四）证券行业竞争风险
（六）证券行业业务风险
（七）证券行业信用风险
（八）证券行业操作风险
（九）证券行业合规风险
（十）证券行业流动性风险
第二节 证券清算结算体系的运行
一、证券清算结算体系运行情况
（一）中央债券综合业务系统
（二）中国证券登记结算系统
（三）银行间市场清算业务系统
二、证券清算结算体系的建设与完善
（一）沪港通加速资本市场国际化进程
（二）平安1号探索债市互联互通新模式
（三）场外衍生品集中清算业务扩容
（四）一码通上线推进证券账户整合
（五）国债充抵期货保证金业务破冰
（六）证通股份欲打造"证券版银联"
三、证券清算结算体系面临的主要问题
（一）市场互联互通仍有待加强
（二）风险管理有待进一步完善
（三）对外开放合作尚存制度障碍
四、证券清算结算体系的完善思路
第三节 证券行业的发展前景展望
一、证券行业的发展趋势
（一）业务多元化
（二）服务综合化
（三）发展差异化
（四）竞争国际化
二、证券行业的机遇与挑战
（一）证券行业面临的机遇
（二）证券行业面临的挑战
三、新常态下证券业发展展望
（一）资本市场受重视
（二）成长中分化
（三）业绩增长可持续
附件一：本报告专业术语解释速查
图 表 目 录
图表1：2017-2021年证券公司规模情况（单位：万亿元，亿元，倍）
图表2：2012-2021年证券公司利润和收入情况（单位：亿元，%）
图表3：证券公司营业部辖区分布（单位：家）
图表4：证券公司从业人员规模及分布（单位：人）
图表5：1992-2021年沪深两市股票总市值与GDP比值变化（单位：%）
图表6：2021年世界交易所市值排名（单位：亿美元）
图表7：2018-2021年全国股转系统规模变化情况（单位：家，亿元，次，亿股，%）
图表8：2018-2021年上市公司并购重组交易情况（单位：单，亿元）
图表9：2021年各交易所股票交易额（单位：万亿美元）
图表10：2017-2021年中国股票总发行股本（单位：亿股）
图表11：2017-2021年中国股票市价总值（单位：亿元）
图表12：2017-2021年中国股票成交金额（单位：亿元）
图表13：2017-2021年期末上证综合指数（收盘）
图表14：2017-2021年期末深证综合指数（收盘）
图表15：2017-2021年交易所债券市场历年托管面值（单位：亿元）
图表16：2018-2021年交易所各债券品种现货成交金额（单位：亿元，%）
图表17：截至2020年底私募基金管理人登记和私募基金备案情况统计表（单位：家，亿元，只，%）
图表18：2018-2021年证券期货经营机构资产管理业务规模统计表（单位：亿元，%）
图表19：2021年专业机构投资者持有流通A股占比变化情况（单位：%）
图表20：2017-2021年期货市场投资者交易情况（单位：万手，亿元）
图表21：2021年底证券投资基金数（单位：只）
图表22：2017-2021年境内上市公司数（单位：家）
图表23：全国证券行业主要政策汇总
图表24：全国证券行业相关发展规划汇总
图表25：2017-2021年中国国内生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）
图表26：2017-2021年国家外汇储备及增长情况（单位：亿美元，%）
图表27：2017-2021年中国人民币汇率变化趋势（100美元兑人民币）
图表28：2017-2021年中国居民消费价格指数变化情况（上期=100）（单位：%）
图表29：2017-2021年中国货物进出口总额变化情况（单位：亿元）
图表30：2017-2021年中国货物出口总额变化情况（单位：亿元）
图表31：2017-2021年中国货物进口总额变化情况（单位：亿元）
图表32：2017-2021年中国城镇居民人均可支配收入及实际增长速度（单位：元，%）
图表33：2017-2021年中国农村居民人均纯收入及增长速度（单位：元，%）
图表34：2017-2021年全社会固定资产投资及其增长情况（单位：亿元，%）
图表35：2017-2021年中国社会消费品零售总额及同比增速（单位：亿元，%）
图表36：2017-2021年全国广义货币供应量M2及增长情况（单位：万亿元，%）
图表37：2017-2021年全国侠义货币供应量M1及增长情况（单位：万亿元，%）
图表38：世界主要国家和地区国内生产总值和人均国内生产总值（单位：亿美元，美元）
图表39：2017-2021年世界主要国家和地区消费者价格指数（2017年=100）
图表40：世界主要国家就业结构与失业率（单位：%）
图表41：2018-2021年世界主要国家货物进出口贸易额（单位：亿美元）
图表42：2021年降息经济体（单位：次，点，%）
图表43：2021年升息经济体（单位：次，点，%）
图表44：IMF对全球经济的预期（单位：%）
图表45：2021年降息经济体（单位：次，点，%）
图表46：2021年升息经济体（单位：次，点，%）
图表47：2021年IMF对全球经济的预期（单位：%）
图表48：全球主要7家交易所简介
图表49：香港交易所发展过程
图表50：香港交易所现有业务模式
图表51：2017-2021年香港交易所营业收入构成（单位：百万美元）
图表52：德国证券交易所发展过程
图表53：德国证券交易所现有业务模式
图表54：2017-2021年德国证券交易所营业收入构成（单位：百万美元）
图表55：伦敦证券交易所发展过程
图表56：伦敦证券交易所现有业务模式
图表57：2017-2021年伦敦证券交易所营业收入构成（单位：百万美元）
图表58：纳斯达克-OMX交易所发展过程
图表59：纳斯达克-OMX交易所业务模式
图表60：2018-2021年纳斯达克-OMX集团营业收入构成（单位：百万美元）
图表61：芝加哥商品交易所集团（CME）发展过程
图表62：芝加哥商品交易所现有业务模式
图表63：2018-2021年芝加哥商品交易所交易的合约种类（单位：%）
图表64：2018-2021年芝加哥商品交易所集团营业收入构成（单位：百万美元）
图表65：洲际交易所发展过程
图表66：2018-2021年洲际交易所交易的合约种类（单位：%）
图表67：洲际交易所现有业务模式
图表68：2018-2021年洲际交易所营业收入构成（单位：百万美元）
图表69：芝加哥期权交易所发展过程
图表70：芝加哥期权交易所现有业务模式
图表71：2017-2021年芝加哥期权交易所交易的合约种类（单位：百万张）
图表72：2018-2021年芝加哥期权交易所营业收入构成（单位：百万美元）
图表73：交易所业务模式
图表74：伦交所市场分层结构图
图表75：伦交所各层次市场特点总结
图表76：伦交所多层次交易系统
图表77：伦敦证券交易所高级别子市场发行的股票规模分布（单位：%）
图表78：伦敦证券交易所封闭式股票基金规模分布（单位：%）
图表79：伦敦证券交易所标准级别子市场发行的股票规模分布（单位：%）
图表80：伦敦证券交易所债券规模分布（单位：%）
图表81：伦敦证券交易所标准级别子市场发行的GDR规模分布（单位：%）
图表82：伦敦证券交易所PSM市场GDR产品的行业分布（单位：%）
图表83：伦敦证券交易所PSM市场GDR产品的市值分布（单位：%）
图表84：伦敦证券交易所PSM市场GDR所属国别和地区分布（单位：%）
图表85：伦敦证券交易所SFM市场市值分布（单位：%）
图表86：伦敦证券交易所ATT板块证券的发行规模分布（单位：%）
图表87：伦敦证券交易所ATT ONLY板块证券市值分布（单位：%）
图表88：伦敦证券交易所ATT ONLY板块证券的行业分布（单位：%）
图表89：德国证券市场的监管架构
图表90：法兰克福交易所多层次市场体系
图表91：法兰克福交易所的上市条件
图表92：法兰克福交易所的证券发行后持续监管要求
图表93：法兰克福交易所收到的上市费用
图表94：德交所的证券交易费用
图表95：德交所集团组织架构
图表96：2018-2021年证券经纪业务交易量（单位：亿元）
图表97：2017-2021年证券行业经纪业务平均佣金率（单位：%）
图表98：2017-2021年券商集合理财规模变化情况分析（单位：亿元）
图表99：2021年集合计划月度发行趋势（单位：只，亿元）
图表100：2021年新发各类别集合产品数量占比（单位：%）
图表101：2021年新发各类别集合产品份额占比（单位：%）
图表102：截止2021年底券商资管业务发展情况（单位：只，亿元）
图表103：2021年发行数量TOP10券商排名（单位：只）
图表104：2021年发行份额TOP10券商资产净值排名（单位：亿元）
图表105：2021年券商集合理财资产规模分布（单位：家）
图表106：2021年券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表107：2021年券商集合理财产品中长期收益TOP 10（单位：%）
图表108：2021年股票型券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表109：2021年股票型券商集合理财中长期产品收益TOP 10（单位：%）
图表110：2021年债券型券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表111：2021年债券型券商集合理财中长期产品收益TOP 10（单位：%）
图表112：2021年混合型券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表113：2021年混合型券商集合理财中长期产品收益TOP 10（单位：%）
图表114：2021年货币型券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表115：2021年货币型券商集合理财中长期产品收益TOP 10（单位：%）
图表116：2021年FOF型券商集合理财产品2021年以来收益TOP 10（单位：%）
图表117：2021年FOF型券商集合理财中长期产品收益TOP 10（单位：%）
图表118：2021年QDII型券商集合理财产品收益排名（单位：%）
图表119：国内券商资产管理产品创新
图表120：证券市场与银行间市场资产证券化产品的比较
图表121：银证、银信合作模式
图表122：银、证、信合作模式
图表123：不同融资方式的比较
图表124：2017-2021年中国银行业金融机构法人机构数量规模（单位：家）
图表125：银行业金融机构范围解释
图表126：2017-2021年中国银行业金融机构从业人员数量（单位：人）
图表127：2017-2021年中国银行业金融机构资产总额及增长情况（单位：万亿元，%）
图表128：2017-2021年中国银行业金融机构负债总额及增长情况（单位：万亿元，%）
图表129：2017-2021年中国银行业金融机构本外币各项存款余额及增长情况（单位：万亿元，%）
图表130：2017-2021年中国银行业金融机构本外币各项贷款余额及增长情况（单位：万亿元，%）
图表131：2017-2021年中国银行业金融机构涉农贷款余额及增长情况（单位：万亿元，%）
图表132：2017-2021年中国银行业金融机构小微企业贷款余额及占比（单位：万亿元，%）
图表133：2018-2021年中国银行业金融机构大/中/小型企业贷款余额同比增速（单位：%）
图表134：2017-2021年中国信托业的资产管理规模及增长情况（单位：亿元，%）
图表135：2018-2021年中国信托业的资产管理规模结构（按来源划分）（单位：%）
图表136：2021年中国信托业的资产管理规模结构（按来源划分）（单位：亿元，%）
图表137：2018-2021年中国信托业的资产管理规模结构（按功能划分）（单位：%）
图表138：2021年中国信托业的资产管理规模结构（按功能划分）（单位：亿元，%）
图表139：2017-2021年中国信托业的资金信托规模及增长情况（单位：亿元，%）
图表140：2018-2021年中国信托业的资金信托规模结构（按运用方式划分）（单位：%）
图表141：2021年中国信托业的资金信托规模结构（按运用方式划分）（单位：万元，%）
图表142：2018-2021年中国信托业的资金信托规模结构（按投向划分）（单位：%）
图表143：2021年中国信托业的资金信托规模结构（按投向划分）（单位：万元，%）
图表144：2017-2021年中国信托业的固有资产总额及增长情况（单位：亿元，%）
图表145：2017-2021年中国信托业的经营收入情况及增长情况（单位：亿元，%）
图表146：2017-2021年中国信托业的信托业务收入及增长情况（单位：亿元，%）
图表147：2017-2021年信托业务收入占总收入的比重（单位：%）
图表148：2017-2021年中国信托业的利润总额及增长情况（单位：亿元，%）
图表149：2017-2021年中国信托业的人均利润及增长情况（单位：万元，%）
图表150：2018-2021年北京市上市公司数量（单位：家）
图表151：2018-2021年北京市证券营业部数量（单位：家）
图表152：2018-2021年北京市证券投资者开户数（单位：万户）
图表153：2018-2021年北京市证券市场交易额（单位：亿元）
图表154：2018-2021年天津市上市公司数量（单位：家）
图表155：2018-2021年天津市证券营业部数量（单位：家）
图表156：2018-2021年天津市证券投资者开户数（单位：万户）
图表157：2018-2021年天津市证券市场交易额（单位：亿元）
图表158：2018-2021年辽宁省上市公司数量（单位：家）
图表159：2018-2021年辽宁省证券营业部数量（单位：家）
图表160：2018-2021年辽宁省证券投资者开户数（单位：万户）
图表161：2018-2021年辽宁省证券市场交易额（单位：亿元）
图表162：2018-2021年吉林省上市公司数量（单位：家）
图表163：2018-2021年吉林省证券营业部数量（单位：家）
图表164：2018-2021年吉林省证券投资者开户数（单位：万户）
图表165：2018-2021年吉林省证券市场交易额（单位：亿元）
图表166：2018-2021年上海市上市公司数量（单位：家）
图表167：2018-2021年上海市证券营业部数量（单位：家）
图表168：2018-2021年上海市证券投资者开户数（单位：万户）
图表169：2018-2021年上海市证券市场交易额（单位：亿元）
图表170：2018-2021年江苏省上市公司数量（单位：家）
图表171：2018-2021年江苏省证券营业部数量（单位：家）
图表172：2018-2021年江苏省证券投资者开户数（单位：万户）
图表173：2018-2021年江苏省证券市场交易额（单位：亿元）
图表174：2018-2021年浙江省上市公司数量（单位：家）
图表175：2018-2021年浙江省证券营业部数量（单位：家）
图表176：2018-2021年浙江省证券投资者开户数（单位：万户）
图表177：2018-2021年浙江省证券市场交易额（单位：亿元）
图表178：2018-2021年湖北省上市公司数量（单位：家）
图表179：2018-2021年湖北省证券营业部数量（单位：家）
图表180：2018-2021年湖北省证券投资者开户数（单位：万户）
图表181：2018-2021年湖北省证券市场交易额（单位：亿元）
图表182：2018-2021年广东省上市公司数量（单位：家）
图表183：2018-2021年广东省证券营业部数量（单位：家）
图表184：2018-2021年广东省证券投资者开户数（单位：万户）
图表185：2018-2021年广东省证券市场交易额（单位：亿元）
图表186：2018-2021年重庆市上市公司数量（单位：家）
图表187：2018-2021年重庆市证券营业部数量（单位：家）
图表188：2018-2021年重庆市证券投资者开户数（单位：万户）
图表189：2018-2021年重庆市证券市场交易额（单位：亿元）
图表190：2018-2021年四川省上市公司数量（单位：家）
图表191：2018-2021年四川省证券营业部数量（单位：家）
图表192：2018-2021年四川省证券投资者开户数（单位：万户）
图表193：2018-2021年四川省证券市场交易额（单位：亿元）
图表194：2018-2021年陕西省上市公司数量（单位：家）
图表195：2018-2021年陕西省证券营业部数量（单位：家）
图表196：2018-2021年陕西省证券投资者开户数（单位：万户）
图表197：2018-2021年陕西省证券市场交易额（单位：亿元）
图表198：2018-2021年甘肃省上市公司数量（单位：家）
图表199：2018-2021年甘肃省证券营业部数量（单位：家）
图表200：2018-2021年甘肃省证券投资者开户数（单位：万户）
图表201：2018-2021年甘肃省证券市场交易额（单位：亿元）
图表202：中信证券股份有限公司基本信息（单位：万元）
图表203：中信证券股份有限公司股权结构（单位：万元，%）
图表204：2018-2021年中信证券股份有限公司经营状况分析（单位：万元）
图表205：2018-2021年中信证券股份有限公司盈利能力分析（单位：%）
图表206：2018-2021年中信证券股份有限公司营运能力分析（单位：次）
图表207：2018-2021年中信证券股份有限公司偿债能力分析（单位：%）
图表208：2018-2021年中信证券股份有限公司发展能力分析（单位：%）
图表209：中信证券股份有限公司最新发展动向
图表210：海通证券股份有限公司基本信息（单位：万元）
图表211：海通证券股份有限公司股权结构（单位：万元，%）
图表212：2018-2021年海通证券股份有限公司经营状况分析（单位：万元）
图表213：2018-2021年海通证券股份有限公司盈利能力分析（单位：%）
图表214：2018-2021年海通证券股份有限公司营运能力分析（单位：次）
图表215：2018-2021年海通证券股份有限公司偿债能力分析（单位：%）
图表216：2018-2021年海通证券股份有限公司发展能力分析（单位：%）
图表217：海通证券股份有限公司最新发展动向
图表218：国泰君安证券股份有限公司基本信息（单位：万元）
图表219：国泰君安证券股份有限公司股权结构（单位：万元，%）
图表220：2018-2021年国泰君安证券股份有限公司经营状况分析（单位：万元）
图表221：2018-2021年国泰君安证券股份有限公司盈利能力分析（单位：%）
图表222：2018-2021年国泰君安证券股份有限公司营运能力分析（单位：次）
图表223：2018-2021年国泰君安证券股份有限公司偿债能力分析（单位：%）
图表224：2018-2021年国泰君安证券股份有限公司发展能力分析（单位：%）
图表225：国泰君安证券股份有限公司最新发展动向
图表226：广发证券股份有限公司基本信息（单位：万元）
图表227：广发证券股份有限公司股权结构（单位：万元，%）
图表228：2018-2021年广发证券股份有限公司经营状况分析（单位：万元）
图表229：2018-2021年广发证券股份有限公司盈利能力分析（单位：%）
图表230：2018-2021年广发证券股份有限公司营运能力分析（单位：次）
图表231：2018-2021年广发证券股份有限公司偿债能力分析（单位：%）
图表232：2018-2021年广发证券股份有限公司发展能力分析（单位：%）
图表233：广发证券股份有限公司最新发展动向
图表234：华泰证券股份有限公司基本信息（单位：万元）
图表235：华泰证券股份有限公司股权结构（单位：万元，%）
图表236：2018-2021年华泰证券股份有限公司经营状况分析（单位：万元）
图表237：2018-2021年华泰证券股份有限公司盈利能力分析（单位：%）
图表238：2018-2021年华泰证券股份有限公司营运能力分析（单位：次）
图表239：2018-2021年华泰证券股份有限公司偿债能力分析（单位：%）
图表240：2018-2021年华泰证券股份有限公司发展能力分析（单位：%）
图表241：华泰证券股份有限公司最新发展动向
图表242：2018-2021年中国直接融资占比（单位：%）
图表243：中美证券业业务比较
图表244：美国资本市场在产业变迁中的作用
图表245：股票质押融资、直接投资规模变化（单位：亿元）
图表246：2021年资本市场改革进展
图表247：创新业务核心能力比较
图表248：券商互联网金融战略典型案例
图表249：2021年上市券商定增募集（计划）
图表250：本报告专业术语解释速查表
